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从华装置基金与雷曼欧洲金融衍消费品投资合干

作者: locoy 来源:原创 发布时间:2019-07-09

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  华装置基金办拥有限公司(以下信称华装置基金)诉雷曼兄长弟国际(欧洲)公司(以下信称雷曼欧洲)金融衍消费品投资合干纠纷案不久前到底在上海高院以弥补养结案。本案是我国合格境内机构投资者(QDII)所涉境外面金融衍消费品投资第壹父亲案:其情节直接牵涉我国证券接管机关同意的第壹顶QDII境外面投资产品;其纠纷产生于2008年9月世界金融危急迸发之日,历时将近叁年,时间备受投资者、行业、中内阁和境外面相干方的关怀;案情则触及境表里多方投资和受命投资主体之间突发的较为骈杂多重的票据运干机制和法度相干。但鉴于虑及社会负面影响,在案件处理经过中拥有意规避免了国际首要媒体的报道。当今纠纷已尘埃落定,干为案件的接方法官,笔者认为拥有必要对该案干壹定程度的说出,同时对所涉法度效实终止初步的剖析,以期为我国拥关于法度制度的完备和后头者终止相干切磋供壹份参考材料。

  壹、案情信况

  2006年3月16日,

  原告华装置基金与原告雷曼欧洲签名了壹份《产品合干协议》, 该协议商定, 原告将设计并装置排与篮儿子基金挂钩的票据

  (原告拟设置的华装置然球投资基金(后更名为“华装置国际配备基金”)将投资于该票据, 即“构造性保本票据”)发行。同时, 该协议皓白,

  原告将装置排向原告供与票据拥关于的活期信息, 带拥有: (1) 每周篮儿子的资产净值估值;

  (2)按每个基金的份额数及其标价对篮儿子的投资构成所干的分类皓细; (3) 掉落期份额的数和标价; (4) 信誉额度项下已提的金额及

  (5) 拥关于永恒进款曲线和杠杆之间的差额。2006年5月23日, 原告致函中国证券监督办委员会(以下称中国证监会),

  称其将设计构造性保本票据, 同时说出原告的母亲公司雷曼兄长弟控股集儿子团弄公司是信誉顶持方。 2006年8月16日,

  中国证监会把关原告合格境内机构投资者的投资顾讯问阅世, 并要寻求原告应严峻依照拥关于法度法规的要寻求, “遵循专业、勤政勉、合规、诚信的绳墨,

  信守事业操守和行为规范。”该协议商定使用香港法。

  经中国证监会同意, 被揭发宗募集儿子的华装置国际配备基金(以下称“华装置配备”)于2006年11月2日正式成立,

  华装置配备的初始规模为196,584,558.01美元。根据《华装置国际配备基金基金合同》(以下信称“基金合同”),

  华装置配备的第壹个投资周期为五年(即己2006年11月2日宗到2011年11月2日止), 在第壹个投资周期内,

  华装置配备投资于构造性保本票据。原告是华装置配备的基金办人, 原告是境外面投资顾讯问。原告干为境外面投资顾讯问首要担负: (1)

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