澳门新葡京手机版|澳门新葡京app|澳门新葡京备用网址-官方网址

当前位置:主页 > 澳门新葡京app > 正文

关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的增

作者: locoy 来源:原创 发布时间:2019-09-09

关键词: ┊阅读:次┊

  关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的增补养畅通牒关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的增补养畅通牒 各会员单位、结算参加以人及相干机构:各会员单位、结算参加以人及相干机构: 为完备深圳债券市场基础制度确立, 深圳证券买进卖所 (信称:“深提交所” )和中国证券吊销结算拥有限责公司深圳分公司(信称: “中国结算深圳分公司” )已于 2012 年 4 月 9 日经度过 D- COM 体系和 www.chinaclear.cn 网站颁布匹《关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的畅通牒》 (详细情节请见附件) ,即兴就债券结算花样鼎革增补养若科员项如次: 壹、中小企业私募债(信称: “私募债” )壹、中小企业私募债(信称: “私募债” ) 私募债的结算花样和公司债协议买进卖的结算花样僵持不符:债券结算花样鼎革事情展用前实行 T+1 逐笔全额匪担保提交收,事情展用后实行 T+0逐笔全额匪担保提交收。相干数据接口商定均与概括协议买进卖平台公司债相反,详细却拜见《关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的畅通牒》中SJSMX0.DBF、SJSJG.DBF 等接口说皓。 请各结算参加以人及相干单位根据本畅通牒于2012年6月初旬做好相干技术预备工干。 二、关于数据接口规范成提交号码字段的说皓二、关于数据接口规范成提交号码字段的说皓 概括协议买进卖平台公司债/私募债调理为 T+0 匪担保提交收制度后, 清算皓细库SJSMX0.DBF中的成提交号码字段与概括报还库SJSZHHB.dbf中即时报还记载的成提交号码字段僵持不符,但与报还库 SJSHB.dbf 中 15:30 后报还记载的成提交号码字段没拥有拥有必定的逻辑相干。会员单位核对清算皓细时,却以运用清算皓细库 SJSMX0.DBF 中的付托前言号/央寻求单号字段左宗八位与相应付托记载在概括付托库 SJSZHWT.dbf (或概括报还库 SJSZHHB.dbf)中的合同前言号字段的最末八位相干婚配。 若确需根据清算皓细库 SJSMX0.DBF 中的成提交号码字段核对清算皓细的会员,却以运用清算皓细库 SJSMX0.DBF 中的成提交号码字段与相应协议买进卖成提交报还记载在概括报还库 SJSZHHB.dbf 中的成提交号码字段相干婚配。 关于不实施协议平台接口电儿子募化的会员,建议尽快实施协议平台接口电儿子募化技术改造。在改造完成之前,会员却经度过概括协议买进卖终端即时下载新程式报还库 SJSZHHB.dbf。 叁、技术咨询电话叁、技术咨询电话 0755- 25946080(中国结算深圳分公司) 0755- 25918467(深提交所) 深圳证券买进卖所 中国证券吊销结算拥有限责公司深圳分公司 2012 年 5 月 16 日 附件附件 1:: 关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的畅通牒关于做好公司债结算花样调理相干预备工干的畅通牒 各结算参加以人及相干单位:各结算参加以人及相干单位: 为顺应债券市场展开的需寻求,提万丈市债券买进卖提交立竿见影比值,深提交所和中国结算深圳分公司拟调理即兴行公司债结算花样,即兴将相干预备工干畅通牒如次: 壹、公司债结算花样调理方案说皓壹、公司债结算花样调理方案说皓 当前深市集儿子合竞价体系公司债实行 T+1DVP(T 日为买进卖日,下同)净额担保提交收,概括协议买进卖平台公司债实行 T+1 逐笔全额匪担保提交收,拟干如次调理: 1、集儿子合竞价体系公司债结算花样调理为与国债、企业债等债券相反,完成集儿子合竞价体系债券结算花样的壹致; 2、概括协议买进卖平台公司债调理为 T+0 逐笔全额匪担保提交收; 3、公司债的权利吊销日和摒除权摒除息日,调理为与国债、企业债等债券不符。 4、中国结算深圳分公司将在每个买进卖白天经度过清算皓细数据接口(SJSMX0)分叁个不一的时间点向结算参加以人发递送概括协议买进卖平台公司债的清算皓细数据。在当天清算提交收完成后,本公司经度过提交收结实皓细数据接口(SJSJG)向结算参加以人发递送概括协议买进卖平台公司债的提交收结次数据。 结算参加以人该当即时划付资产,确保结算备付金账户在 16:00 拥有趾额应付资产用以完成当天提交收。 二、数据接口规范调理二、数据接口规范调理 根据结算花样调理方案, 《深圳证券买进卖所数据接口规范》 (Ver 4.60)拟干如次变募化: 1. 资产清算库 SJSQS 公司债的集儿子合竞价买进卖的清算数据及概括协议买进卖平台买进卖的清算数据不又经度过 SJSQS 发递送。SJSQS 的清算事情含义表调理如次: QSYWLB 相应事情含义相应事情含义 说皓说皓 变卦说皓变卦说皓 00 买进卖清算数据 QSZQDH 为证券类佩: ‘03’,体即兴权证类佩的买进卖清算; ‘EF’,体即兴 ETF 的买进卖清算; 成提交日期=清算日期,提交收日期=清算日期+1。 买进入金额体即兴买进入成提交应付资产,卖出产金额体即兴卖出产成提交应收资产。 吊销“QSZQDH 为 1C体即兴公司债的集儿子合竞价买进卖清算”的商定。 DZ 概括协议买进卖平台匪 担 保 清 算 数 据(带拥有资产证券募化及匪上市公司报价让事情) QSZQDH 为证券代号 成提交日期=清算日期,提交收日期=清算日期+1。 买进入金额体即兴买进入成提交应付资产,卖出产金额体即兴卖出产成提交应收资产。 关于某“证券”+“托管单元” ,分买进入和卖出产各下发壹笔记载。 买进入记载中的卖出产金额为 0,卖出产记载中的买进入金额为 0。 吊销DZ事情类佩的相应事情含义中 “带拥有公司债父亲量买进卖”的商定。 《中国结算深圳分公司结算参加以人数据接口规范》 (Ver 1.3)拟干如次变募化: 2. 添加以清算皓细库 SJSMX0 添加以 SJSMX0 接口,其构造与 SJSMX1 和 SJSMX2 相反,与后者数据情节不重骈,本接口用于分叁个不一的时间点向结算参加以人发递送公司债概括协议买进卖平台成提交的皓细清算数据,后壹代间点清算数据包罗前壹代间点清算数据,供结算参加以人操持公司债概括协议买进卖平台成提交的匪担保提交收。 SJSMX0 接口中数据按成提交的先后排前言。每个时间点发递送的 SJSMX0文件中最末壹笔记载为该时间点发递送数据的完一齐标注识,其 MXSJLB(数据类佩)字段为’PC’,MXQSLS(清算流动水号)字段为‘1’ , ‘2’…,体即兴该时间点数据为当天第几次发递送, 最末时间点发递送的数据中该记载的 MXQSLS 为‘END’ 。SJSMX0 的构造及各字段的堵写说皓见附件。 在当天清算提交收完成后,本公司经度过 SJSJG 接口向结算人参加以人发递送概括协议买进卖平台公司债的提交收结实皓细数据,就中 JGJSBZ 为 Y 则该笔成提交提交收成,为 N 则提交收违反败。仍管经度过 SJSGF 接口的 B9 事情类佩下发公司债父亲量买进卖的匪担保提交收违反败数据,且各字段堵写方法不变,条是若拥有 B9 数据,将在 T 日西发,而匪 T+1 日西发。结算参加以人在终止公司债概括协议买进卖平台成提交的提交收记账处理时,不得不选择 SJSJG 或 SJSGF其壹干为数据到来源。SJSJG 接口的构造见《中国结算深圳分公司结算参加以人数据接口规范》(Ver 1.3),SJSGF 接口的构造见《深圳证券买进卖所数据接口规范》 (Ver 4.60) 。 请各结算参加以人及相干单位根据本畅通牒于2012年6月初旬做好相干技术预备工干。深提交所和中国结算深圳分公司将择机布匹局联网测试,测试事情另行畅通牒。 附件 2: SJSMX0 构造及字段堵写方法说皓 前言号前言号 字段名字段名 字段描绘字段描绘 典型典型 长度长度 凡例凡例 1 MXJSZH 结算账户 C 6 2 MXBFZH 备付金账户 C 10 3 MXSJLX 数据典型 C 2 4 MXYWLB 事情类佩 C 2 5 MXZQDM 证券代码 C 6 6 MXJYXW 买进卖单元 C 6 7 MXXWDM 托管单元 C 6 8 MXGDDM 股东方代码 C 10 9 MXWTXH 付托前言号/央寻求单号 C 24 10 MXCJHM 成提交号码 C 8 11 MXQSLS 清算流动水号 C 12 12 MXCJSL 成提交数 N 12,0 13 MXQSSL 清算数 N 12,0 14 MXCJJG 成提交标价 N 15,9 15 MXQSJG 清算标价 N 15,9 16 MXXYJY 信誉买进卖标注识 C 1 17 MXPCBS 平仓标注识 C 1 18 MXZQLB 证券类佩 C 2 19 MXGFXZ 股份习惯 C 2 20 MXJSFS 提交收方法 C 1 21 MXHBDH 钱币代号 C 3 22 MXQSBJ 清算基金 N 17,2 23 MXYHS 印花税 N 12,2 24 MXJYF 买进卖过顺手费 N 12,2 25 MXJGGF 接管规费 N 12,2 26 MXGHF 度过户费 N 12,2 27 MXJSF 结算费 N 12,2 28 MXSXF 顺手续费 N 12,2 29 MXQSYJ 券商行佣 N 12,2 券商体系己用 30 MXQTFY 其他费 N 12,2 31 MXZJJE 资产金额 N 17,2 32 MXSFJE 收付净额 N 18,2 33 MXCJRQ 成提交日期 D 8 CCYYMMDD 34 MXQSRQ 清算日期 D 8 CCYYMMDD 35 MXJSRQ 提交收日期 D 8 CCYYMMDD 36 MXFSRQ 发递送日期 D 8 CCYYMMDD 37 MXSCDM 市场代码 C 2 前言号前言号 字段名字段名 字段描绘字段描绘 典型典型 长度长度 凡例凡例 38 MXJYFS 买进卖方法 C 2 39 MXZQDM2 证券代码 2 C 6 40 MXPPHM 婚配号码 C 10 41 MXBYBZ 备用标注识表记标注帜 C 1 券商体系己用 (1) 本库用于向结算参加以人发递送公司债概括协议买进卖平台成提交的皓细清算数据,数据皓细到投资者的每壹笔付托。结算参加以人却根据本身需寻求,从多个角度对清算皓细数据终止汇尽和处理。 (2) MXJSZH (字段 1: 结算账户) ,是托管单元 (字段 7: MXXWDM)所属的结算账户。 (3) MXSJLX(字段 3:数据典型) , ‘01’ :清算皓细, ‘02’ :畅通牒类数据, ‘PC’ :批次标注签数据。 (4) MXYWLB(字段 4:事情类佩),事情类佩代码。每种事情类佩的含义拜见下文事情类佩含义表。 (5) MXWTXH(字段 9:付托前言号/央寻求单号) ,事情申报时的付托前言号或央寻求单编号,左对齐全,右补养空格。 (6) MXCJHM(字段 10:成提交号码) ,深提交所对事情付托终止报还时生成的成提交号码,关于其它渠道申报的事情付托,成提交号码能为空。 (7) MXQSLS(字段 11:清算流动水号) ,对数据典型为‘01’的记载,该字段为结算机构生成的清算流动水号码,左对齐全,右补养空格;对数据典型为‘PC’的记载,该字段为以后数据为该日第几次发递送的数据,从 1末了尾,最末时点发递送的数据该字段为‘END’ 。 (8) MXQSSL(字段 13:清算数) ,正数体即兴结算参加以人应收数;正数体即兴结算参加以人应付数。 (9) MXXYJY(字段 16:信誉买进卖标注识) , ‘1’ :融资, ‘2’ :融券,‘ ’ :其它。 (10) MXPCBS(字段 17:平仓标注识) , ‘1’ :开仓, ‘2’ :平仓,‘3’ :强大迫平仓, ‘ ’ :其它。 (11) MXZQLB(字段 18:证券类佩) ,请拜见《深圳证券买进卖所数据接口规范》 (Ver 4.60)中证券类佩含义表。 (12) MXGFXZ(字段 19:股份习惯) ,结算公司管字段。 (13) MXJSFS(字段 20:提交收方法) ,体即兴该类事情的提交收方法。‘Y’ :担保净额 DVP 提交收; ‘N’ :匪担保提交收; ‘A’: 担保净额匪 澳门新葡京; ‘ ’:其它。 (14) MXHBDH (字段 21: 钱币代号) , ‘RMB’ : 人民币; ‘; ‘HKD’ :港币; ‘USD’ :美元 。 (15) MXQSBJ(字段 22:清算基金) ,体即兴该笔事情付托的清算基金,不含税费。正数体即兴结算参加以人应收金额,正数体即兴结算参加以人应付金额。 (16) MXYHS、、MXJYF、、MXJGGF、、MXGHF、、MXJSF、、MXSXF(字段 23~28)体即兴各类税费,正数体即兴结算参加以人应收金额,正数体即兴结算参加以人应付金额。 (17) MXSFJE ( 字 段32 : 收 付 净 额 ), 壹 般 情 况 下MXSFJE=MXQSBJ+MXYHS+MXJYF+MXJGGF+MXGHF+MXJSF+MXSXF+MXQTFY+MXZJJE,特殊情景拜见详细事情定义。 (18) MXSCDM(字段 37:市场代码) ,结算公司管字段。 (19) MXJYFS(字段 38:买进卖方法) ,体即兴事情付托的买进卖方法或渠道。 ‘01’ : 普畅通买进卖(经深提交所), ‘02’ : 父亲量买进卖(经深提交所), ‘03’ :经深提交所申报的匪买进卖事情, ‘04’ :经中国结算深圳分公司 D- COM 体系申报的匪买进卖事情, ‘05’ :经中国结算尽公司基金事情平台申报的事情, ‘06’ :经中国结算尽公司 TA 体系申报的事情, ‘07’ :经其它渠道申报的事情, ‘08’ :中国结算深圳分公司前台事情, ‘09’ :中国结算深圳分公司特殊处理, ‘ ’ :其它。 (20) MXPPHM(字段 40:婚配号码) ,备用,用于不到来扩展。 事情类佩含义表事情类佩含义表 事情类佩 事情类佩含义 DZ 父亲量买进卖清算数据 关于公司债概括协议买进卖平台成提交的清算数据,SJSMX0 的数据堵写说皓如次: (√体即兴正日堵写,空白体即兴此字段不堵) 字段名字段名 数据典型数据典型 01 PC MXJSZH √ √ MXBFZH √ MXSJLX ‘01’ ‘PC’ MXYWLB ‘DZ’ MXZQDM √ MXJYXW √ MXXWDM √ MXGDDM √ MXWTXH √ MXCJHM √ MXQSLS √ √ MXCJSL √ MXQSSL √ MXCJJG √ MXQSJG √ MXXYJY MXPCBS 字段名字段名 数据典型数据典型 01 PC MXZQLB √ MXGFXZ MXJSFS ‘N’ MXHBDH √ MXQSBJ √ MXYHS √ MXJYF √ MXJGGF √ MXGHF √ MXJSF √ MXSXF √ MXQSYJ MXQTFY MXZJJE MXSFJE √ MXCJRQ √ MXQSRQ √ MXJSRQ √ MXFSRQ √ MXSCDM MXJYFS √ MXZQDM2 MXPPHM MXBYBZ 中国证券吊销结算拥有限责公司深圳分公司 2012- 04- 05

加入收藏 查看评论复制给好友 打印本页 关闭窗口